新三板在线客服业务流程

一、对公司治理结构开展调研

1、根据查看企业章程，掌握企业组织架构，查看股东会、股东会、职工监事(下称“三会”)相关文档，私人侦探三会的不断完善及运作状况，表明以上组织和工作人员做好本职工作的状况，关心企业章程和三会会议制度是不是合理合规管理，是不是不断完善投资者互动管理方案，是不是在企业章程中承诺纠纷案件处理体制。

2、企业股东大会对公司治理结构体制开展探讨评定，內容包含目前公司治理结构体制在给公司股东给予适合的维护及其确保公司股东充分行使自主权、参与权、质询权和投票权等支配权层面所起到的功效、所存在的问题及解决方案等。

3、调研公司治理结构体制的实行状况并出示审查建议，调研內容包含但不限于：

(1)是不是按照相关相关法律法规和企业章程发布通知并按时举办三会;大会文档是不是详细，会议纪要中時间、地址、参加总数等要素是不是完备，大会文档是不是存档储存;会议纪要是不是一切正常签定;

(2)股东会和职工监事是不是依照相关相关法律法规和企业章程立即开展换届选举;

(3)股东会是不是参加了企业发展战略的制定，查验其实行状况;股东会对高管销售业绩开展评定的制度和实行状况;

(4)涉及到关系执行董事、关系公司股东或别的相关者理应逃避的，企业有没有创建了投票权回避制度，查验其实行状况;

(5)职工监事是不是一切正常充分发挥，是不是具有进一步的监管方式，包含职工监事公司监事做好本职工作的状况;

(6)三会决定的具体实行状况，无法实行的会议决议，有关实施者是不是向决定组织报告并表明缘故。

4、调研自然人股东的状况，核查自然人股东股份的合理合法和真实有效,包含但不限于:

(1)根据查看企业股本结构、股东名册、企业关键会议纪要、决定及其企业历年来股份变化的有关文档，私人侦探的公司股权结构，公司股东持仓占比(包含立即和间接性持仓占比),及其立即或间接性持仓是不是存有质押贷款或别的有争论的状况，分辨企业大股东及控股股东。

(2)根据查看具备资质的中介服务出示的验资报告（资金证明），咨询管理公司在线客服或律师顾问，了解高管和财务人员，到工商局监管单位查询公司申请注册备案材料，调研自然人股东的注资是不是立即及时，投资方式是不是合乎相关法律法规、政策法规的要求。

根据查看资产报告评估汇报，了解资产报告评估组织等方式，对以实体、继受、非专利技术、土地使用权证等货币性财产注资的，调研所运用的评价方法与鉴定值的合理化。

(3)调研自然人股东中间是不是存有关系状况，公司股东中能否有专业投资组织及其其参加公司治理结构的状况。

(4)私人侦探高管及关键专业技术人员的持仓状况和持有股权的锁住状况。

5、私人侦探执行董事、公司监事的简略状况，关键包含：名字、国藉及海外永居权、性別、年纪、文凭、技术职称;岗位历经(参与工作中至今的岗位及职位状况);以前出任的关键职位及任职期;现任职务及任职期;自己以及直系亲属拥有公司股份的状况;是不是存有境外投资与公司存有利益输送的状况。

6、私人侦探与大股东、控股股东以及调节的别的公司在业务流程、财产、工作人员、会计和组织层面的分离状况，分辨其自觉性，包含但不限于：

(1)根据查看企业组织架构文档，融合企业的生产制造、购置和市场销售纪录调查企业的产、供、销系统软件，剖析企业是不是具备完善的工作流程、单独的生产制造经营地及其供货、市场销售单位和方式，根据测算上市公司的关系采购额和关系销售总额各自占企业本期购置总金额和总营业额的占比，剖析是不是存有危害企业自觉性的重点或经常的关联交易，分辨公司业务自觉性。

(2)根据查看有关会议纪要、财产产权年限迁移合同书、财产工作交接办理手续和购货合同及税票，明确企业固资所有权状况;根据查看房产证、土地使用权证证等产权证明文档，掌握公司的房地产、土地使用权证、专利权与非专利技术以及其他无形资产摊销的所有权状况;关心额度比较大、限期较长的其他应收款、其他应收款、应收及预收账款造成的缘故及交易明细、资金流入等;分辨公司资产自觉性。

私人侦探近期2年内是不是存有财产被大股东、控股股东以及调节的其他公司占有，或是为大股东、控股股东以及调节的其他公司给予贷款担保的情况;私人侦探为避免公司股东及关联企业资金占用费或是移动公司资产、财产以及他資源的手段所实行的举措和相对应的机制分配;对不会有之上情况的，应获得企业的表明，并依据调查报告分辨公司资产自觉性。

(3)根据查看公司股东企业职工名单及劳动用工合同、企业工资明细表、企业福利费用交纳凭据、与高管及职工沟通交流，获得高級管理者的书面声明等方式，私人侦探高級管理者从企业关联公司领到酬劳以及他状况，调研公司职员的工作、人事部门、薪水酬劳及其相对应的社保是不是彻底单独管理方法，分辨其工作人员自觉性。

(4)根据与高管和有关业务员沟通交流，查看企业会计规章制度、银行开立账户材料、缴税材料等方式，私人侦探财务核算管理体系，财务会计和风险管控等內部管理方案的不断完善状况，并分辨企业财务自觉性。

(5)根据实地考察、查看股东会和股东会决议有关开设相应结构的纪录、查看各组织內部管理制度，掌握公司的组织是不是与大股东彻底分离且单独运行，是不是存有混和运营、合署办公的情况，是不是彻底有着组织机构管理权等，分辨其组织自觉性。

7、私人侦探与大股东、控股股东以及调节的别的公司是不是存有同行业竞争。

根据了解企业大股东、控股股东，查看企业营业执照，现场走访调查生产制造或市场销售单位等方法，私人侦探大股东、控股股东以及调节的别的公司的经营范围，从业务流程特性、顾客目标、可代替性、销售市场区别等层面辨别能否与企业从业同样、类似业务流程，进而组成同行业竞争。

对存有同行业竞争的，规定企业就其合理化做出表述，并私人侦探为防止同行业竞争采用的对策及其提出的服务承诺。

8、私人侦探对外担保、重要项目投资、委托理财、关联交易等主要事宜的现行政策及规章制度分配，调研管理决策管理权限及程序流程等要求，并审查近期2年的实行状况，包含对以上事宜的管理决策是不是合乎股东会、股东会的职责权限，对该事宜的决议是不是执行了破产法和章程中要求的程序流程，及其管理决策是不是获得合理实行。

获得高管就企业对外担保、重要项目投资、委托理财、关联交易等事宜的状况、是不是合乎相关法律法规和企业章程的要求，以及对企业决定的书面声明。

9、私人侦探高管的诚实守信状况，获得经公司高管签名的关于诚信情况的书面声明，书面声明最少包含以下几点：

(1)近期二年内是不是因违背中国法律、行政规章、行政法规、自我约束标准等遭受邢事、民事诉讼、行政许可或政纪处分;

(2)是不是存有涉嫌违反规定违规操作处在调研当中未有断定的情况;

(3)近期二年内是不是对所就职(包含现就职和曾就职)企业因重要违反规定违规操作而被惩罚刑事追究;

(4)是不是存有本人承担金额较大负债期满未偿还的情况;

(5)是不是有诈骗或别的不守信用个人行为等状况。

根据查看中央人民银行个人征信系统、市场监督管理监管单位的企业信用等级信息管理系统等公共性诚实守信系统软件，资询税收单位、企业贷款金融机构等机构或组织，咨询管理公司在线客服或律师顾问，查看有关纪录及其别的有效方法，核查企业高管是不是存有不诚信经营个人行为的纪录，点评企业高管的信誉情况。

二、对企业合理合法合规管理开展调研

1、私人侦探开设及续存状况。

(1)根据查看公司的设立准许文档、企业营业执照、企业章程、公司变更备案材料、营业执照年检等文档，分辨设立公司、续存的合理合法，核查设立公司、续存是不是满二年。

(2)私人侦探历年来股份变化的状况，包含转让合同，出让价钱、资产报告评估汇报(若有)，新公司股东所得到的各种各样独特支配权(如优先选择结算权、优先购买权、随售权等)，本次出让后变动的企业章程及其包含的变动状况。

(3)对有限责任公司企业总体变动为股权有限责任公司(下称“改革”)开展重点调查，调研內容包含：查看公司改制的准许文档、企业营业执照、企业章程、工商注册材料等文档，分辨公司改制的合理合法合规;查看财务审计报告、验资报告（资金证明）等，调研公司改制时是不是以变动标准日经审核的原账目净资产额为根据，折算净资产总额是不是不高过企业资产总额;根据咨询管理公司在线客服或律师顾问，查看股东会和股东会议决议等文档，私人侦探近期二年内主要经营的业务和执行董事、高級管理者是不是产生重点转变，控股股东是不是产生变动，如产生变化或变动，分辨对企业长期运营的危害。

2、私人侦探近期二年股份变化的合理合法合规及其净资产总额和公司股权结构是不是产生变化。

3、私人侦探近期二年是不是存有重要违反规定违规操作。

根据咨询管理公司在线客服或律师顾问，查看已起效的判决、行政部门处罚通知书及其别的能证实企业存有违反规定违纪行为的证明性文档，分辨企业是不是存有重要违反规定违规操作。

根据了解企业高管，查看企业档案资料，向税收单位等查看，掌握企业是不是有违反规定违反规定纪录。

4、根据与自然人股东或公司股东的法人代表沟通交流，查看公司变更备案材料等，私人侦探股权是不是存有出让限定的情况，并获得自然人股东或公司股东的法人代表的股权是不是存有质押贷款等出让限定情况、是不是存有股权纠纷或潜在性纠纷案件的书面声明。

5、私人侦探关键资产的合理合法，是不是有纠纷或潜在性纠纷案件及其别的异议。

根据查看企业房地产，土地使用权证，商标logo、专利权、著作权、特许权等无形资产摊销，及其关键生产运营机器设备等关键资产的所有权凭据、有关合同书等材料，咨询管理公司在线客服或律师顾问的建议，必需时开展现场查询，重点关注企业是不是具有详细、合理合法的财产权利属凭据，专利权、专利、著作权、特许权等的支配权限期状况，分辨是不是有纠纷或潜在性纠纷案件。

6、私人侦探的重要负债，重点关注即将执行、已经执行及其虽已执行结束但很有可能存有潜在性纠纷案件的重要合同书的合理合法、实效性;是不是有因生态环境保护、专利权、产品品质、工作安全性、人身权等因素形成的负债;及其企业额度比较大的其他应收款是不是因一切正常的企业经营主题活动产生，是不是合理合法。

7、调研掌握公司的缴税状况能否合乎法律法规、政策法规和单行条例的规定。

根据了解企业税收责任人，查看企业税务登记，掌握企业以及子公司实行的税收、征收率，查看企业的所得税申报表、税款缴费书、税收解决认定书或税务稽查汇报等材料，关心企业缴税状况能否合乎法律法规、政策法规和单行条例的规定，企业是不是存有托欠税金的情况，是不是受到税收单位的惩罚。

根据查看企业相关税收优惠政策、政府补贴的根据性文档，分辨企业享有政策优惠、政府补贴是不是合理合法、合规管理、真正、合理。

8、私人侦探生态环境保护和产品品质、标准规范是不是满足有关规定。

根据了解企业高管及相关部门负责人，咨询管理公司在线客服或律师顾问，获得企业相关书面声明等，关心企业生产运营行为是不是合乎生态环境保护的规定，是不是受到国家环保部门的惩罚;企业商品是不是合乎相关产品品质及标准规范，是不是受到产品品质及质量监督单位的惩罚。

9、根据对企业大股东、控股股东、董监高、关键技术(业务流程)工作人员采访，了解企业在线客服或律师顾问，审查公司是不是存有合同违约金或起诉、诉讼花费的开支，走访调查企业居住地的人民法院和仲裁委员会等方式，私人侦探是不是存有重要起诉、诉讼和别的重要或有事项，剖析该等已决和未结起诉、诉讼与别的重要或有事项对公司的很大危害，并获得高管对公司重要起诉、诉讼和别的重要或有事项状况和危害的书面声明。

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